Dictaminación

Asesoría en prevención de delitos financieros mediante dictaminación, dirigida a determinar el marco regulatorio aplicable y a evaluar las obligaciones y funciones según su estatus de cumplimiento.

• Dictaminación con enfoque de Prevención — Identifica las obligaciones que la norma exige atender de manera anticipada y verifica su exigibilidad antes de que la omisión se materialice en un incumplimiento sancionable. Opera exclusivamente sobre lo previsto de forma expresa en la legislación aplicable.
• Dictaminación con enfoque de Procuración — Determina qué elementos normativos, documentales y operativos concurren y cuáles deben integrarse para conformar el cumplimiento exigible. Su resultado es la delimitación precisa de lo faltante, acompañada del fundamento que lo hace obligatorio.
• Dictaminación con enfoque de Corrección — Consolida los elementos y precisa las vías de subsanación de lo ejecutado de forma indebida o extemporánea, distinguiendo aquello que admite regularización de aquello cuyos efectos se encuentran consumados.
• Dictaminación con enfoque de Predicción — Anticipación de escenarios que la norma vigente aún no contempla pero cuya materialización resulta previsible, sea por reforma anunciada, por criterio emergente de Autoridad o por evolución del sector.
• Dictaminación con enfoque de Revisión — Evaluación de cumplimiento de las obligaciones normativas exigibles y aplicables que se acompaña con la expedición del Informe/Dictamen Anual de Auditoría en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.